动漫色情 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数       证券投资基金        托管条约     基金治理东谈主：招商基金治理有限公司     基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司                                                        招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约                          招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约  鉴于招商基金治理有限公司（以下简称“招商基金”                        ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限包袱公司，按照筹备法律法例的章程具备担任基金治理东谈主的经历和才气；  鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照中国法律合 法成立并灵验存续的机构，按照筹备法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经历和才气；  鉴于招商基金为招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金的基金治理东谈主， 国泰海通证券为招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；  为明确招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金基金治理东谈主和基金托管 东谈主之间的权益义务关系，特制订本条约。                    一、      托管条约当事东谈主  （一） 基金治理东谈主(或简称“治理东谈主”)  称号：招商基金治理有限公司  办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号  法定代表东谈主：王小青  成立日历：2002 年 12 月 27 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会证监基金字2002100 号  组织体式：有限包袱公司  注册本钱：13.1 亿元东谈主民币  存续时期：抓续接洽  （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)  称号：国泰海通证券股份有限公司  住所：中国（上海）目田买卖教练区商城路 618 号  法定代表东谈主：朱健  成立时期：1999 年 8 月 18 日  批准成立机关：中国证监会  批准成立文号：证监机构字199977 号  组织体式：其他股份有限公司（上市）  注册本钱：东谈主民币 17，629，708，696 元整                     招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   存续时期：抓续接洽   基金托管经历批文及文号：证监许可2014511 号               二、   托管条约的依据、目的、原则和说明   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作治理办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督治理办法》（以下简称《销售办法》）                  、《公开召募证券投资基金信息清楚治理办法》                                      （以下 简称《信息清楚办法》）、            《证券投资基金托管业务治理办法》、《证券投资基金信息清楚内容 与样貌准则第7号〈托管条约的内容与样貌〉》、                      《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险 治理章程》     （以下简称《流动性风险治理章程》）                     、《对于步伐金融机构钞票治理业务的率领 成见》、    《招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》                                 （以下简称《基 金合同》）过头他筹备法律、法例制定。   （二）目的   签订本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的撑抓、投资运 作、净值计较、收益分派、信息清楚及相互监督等筹备事宜中的权益、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）说明   除非本条约另有约定，本条约总共术语与《基金合同》的相应术语具有疏浚含义。          三、   基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行径利用监督权 围进行监督。                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭 证，下同）。   为更好地终了基金的投资方针，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、中小板、 创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和 上市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地点政府债券、可退换债券（含可 分离交易可转债）、可交换债券）、货币阛阓用具、同行存单、债券回购、钞票支抓证 券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须适当中国证监会的筹备章程）。   本基金可根据筹备法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低 于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%。每个交易日日终在扣除股指期 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的 现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 货、股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实施。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当要领 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限 制： 的10%；                 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 证券规模的10%； 过其种种钞票支抓证券共计规模的10%； 支抓证券时期，若是其信用品级着落、不再适当投资圭臬，应在评级分解发布之日起3个月 内赐与沿途卖出； 所呈报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的20％；本基金所抓有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金钞票净值的20％； 的买入国债期货合约价值，不得向上基金钞票净值的15%；在职何交易日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的30%；基金所抓有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的筹备约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一交易日基金钞票净值的30%； 收取的权益金总和不得向上基金钞票净值的10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 和，不得向上基金钞票净值的100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款； 券市值之和，不得向上基金钞票净值的95%； 业务的钞票不得向上基金钞票净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳 入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得向上基金抓有该证券总量的30%； ③最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得向上30天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分以至基金 投资不适当本条上述章程的，基金治理东谈主不得新增出借业务； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分以至基金不适当 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有章程的， 从其章程； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   对于除第6）、16）、17）、18）项外的其他比例限制，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分以至基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在10个交 易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 筹备约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 要领后，则本基金投资不再受筹备限制或按照诊治后的章程实施。 行径通过过后监督形状进行监督：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过头他不方正的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。  法律法例或监管部门取消上述不容行径章程，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适 当要领后，则本基金投资不再受筹备限制，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公 告。法律法例或监管部门对上述不容行径章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为 准。 进行监督。  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、现实限定东谈主或 者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。筹备交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与清楚。首要关联交易应提交基金治理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算形状。基金治理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手；基金治理东谈主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算形状进行 监控。                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金治理东谈主根据相应王法确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由筹备责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不对本基金投资银行进款的进款银行进行监控。  （二）基金托管东谈主应根据筹备法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 筹备信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过头他运作违抗法律法例、《基金合 同》、本托管条约过头他筹备章程时，应实时以书面体式陈述基金治理东谈主限期纠正，基金 治理东谈主收到陈述后应鄙人一个使命日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函， 进行说明或举证，说明违法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应分解中国证监会。 基金治理东谈主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管条约过头 他筹备章程而以至投资者和基金托管东谈主际遇的损失。  对于依据交易要领尚未成交的且基金托管东谈主在交易前或者监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违抗筹备法律法限定程或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实施， 立即陈述基金治理东谈主，并向中国证监会分解。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易要领也曾成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗筹备法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈述 基金治理东谈主，并分解中国证监会。  基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内恢复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督分解的，基金治理东谈主应积极配合提供筹备数据良友和轨制等。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违法行径，应立即分解中国证监会，同期陈述基金 治理东谈主限期纠正。  基金治理东谈主无方正事理，断绝、拒绝基金托管东谈主根据本条约章程利用监督权，或采用 拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应分解中国证监会。                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约         四、    基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金治理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理清理交收、 筹备信息清楚和监督基金投资运作等行径。  （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实施或无故蔓延实施基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过头他筹备章程时，基金治理东谈主应实时以书面体式陈述基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈述后应实时查对说明并以书面体式向基金治理东谈主发出回 函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金治理 东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交筹备良友以供基金治理东谈主核查托管财 产的好意思满性和信得过性，在章程时期内恢复基金治理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应分解中国证监会。  （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即分解中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正成果分解中国证监会。  基金托管东谈主无方正事理，断绝、拒绝基金治理东谈主根据本条约章程利用监督权，或采用 拖延、欺骗等技能妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主漠视劝诫仍不 改正的，基金治理东谈主应分解中国证监会。                 五、   基金财产撑抓  （一）基金财产撑抓的原则                                      《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金治理东谈主采用措施进行催收。基金治理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金治理 东谈主应负责向筹备当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担包袱。            《基金合同》过头他筹备章程外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金治理东谈主开立并治理。基金召募期满或基金治理东谈主文牍住手召募时， 召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有 东谈主东谈主数适当《基金法》、           《运作办法》等筹备章程的，由基金治理东谈主在法如期限内遴聘适当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资分解，出具的验资 分解应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为灵验。同期，基金治理东谈主应 将属于本基金财产的沿途资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入 基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和治理 本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东谈主不得假借本基金的款式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约                                《现款治理暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过头他筹备章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和治理 算有限包袱公司开设证券账户。 金治理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行为。 公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结 算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程实施。 关账户的开设、使用的，若无筹备章程，则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和治理  《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以基金的款式请求并取得干预宇宙银行间同行拆 借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的筹备章程，以基金的款式在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的清理。基金治理东谈主负责完成银行间债券阛阓准入备案。  （六）其他账户的开立和治理 述账户开立后，基金治理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和阛阓监控中心的登拜托户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重 置由基金治理东谈主进行，重置后务必实时陈述托管东谈主。   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户历程中相互配合，并提供所需良友。基金治理东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在筹备良友变更后实时将变更的良友提供 给基金托管东谈主。                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 基金治理东谈主协助基金托管东谈主按照筹备法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按筹备规 定使用并治理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和治理   基金投资银行如期进款应由基金治理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体和洽协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金款式开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金治理东谈主公章。进款证实书原件由托管东谈主负责撑抓。   本基金投资银行进款时，基金治理东谈主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账形状、支取形状、账户治理等笃信。进款条约须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。   为阻难特殊情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期进款存续时期，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的筹备有价凭证的撑抓   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开撑抓。撑抓凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担撑抓职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验限定的证券不承担撑抓包袱。   （九）与基金财产筹备的首要合同及筹备凭证的撑抓   基金托管东谈主按照法律法例撑抓由基金治理东谈主代表基金签署的与基金筹备的首要合同及 筹备凭证。基金治理东谈主代表基金签署筹备首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金筹备 的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份蓝本的原件。首要合同的撑抓期限为《基金合同》间隔后 15 年，法律法例或监管规 则另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得编削。                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约              六、   指示的发送、说明及实施   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单(以下称“指示发送东谈主员”)及各个东谈主员的权限范围。基金治理 东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东谈主签章签署，应附上基金治理东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献原件并经电话说明后，授权文献即奏效。若是授权文献中载明具体奏效时期 的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前述时期， 则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的奏效时期。   对于基金治理东谈主拟通过基金托管东谈主电子干事平台发送划款指示的，基金治理东谈主需与基金 托管东谈主签署筹备干事条约，并提供授权文献过头他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金治理东谈主的被授权东谈主在电子干事平台竖立筹备操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及筹备操作主谈主员除外的任何东谈主清楚、泄露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过头他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形状发送的指示，基金治理东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时期、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连形状发送的指示、电子干事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金治理东谈主并需基金治理东谈主说明后才能发送的划款指示，基 金治理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时期、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。筹备登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算陈述视为基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和实施 扫描件、深证通电子直连或电子干事平台的形状向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金治理东谈主不得否定其效率。                    招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 易权限内，并依据筹备业务王法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形状发送的 划款指示，基金治理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话说明。因基 金治理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明，以至资金未能实时到账所形成的损失不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子干事平台发送的划款指示，基金治理东谈主需在 划款指示追踪界面稽察划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主本身弱点影响资金未能实时 到账所形成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和筹备法律法例的章程对指示的内容合规性进行搜检。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件形状发送的指示，基金托管东谈主款式一致性体式审查的形状限于考据划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子干事平台形状发送的划款指示，视为由基金治理东谈主灵验被授权东谈主发送，基金 托管东谈主体式审查的形状限于考据划款指示的前述书面要素是否都全。对款式一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实施，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金治理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款截止时点 2 个工 作小时（使命时期：使命日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实施时期。因基金治理东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出实足的实施时期，以至指示未能实时实施所形成的损失 由基金治理东谈主承担。 并进行电话说明，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示实施。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主奋勉实施但不保证实施凯旋，由于基金治理东谈主未能按照章程时期内向基金托管东谈主发送 指示导致划付失败的，基金治理东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及向上证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实施，但应立即陈述基金治理东谈主，由此形成的损失，由基金治理东谈主承 担。   （四）基金治理东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金治理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律法例和本条约，指示发送东谈主员无权或                 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 超过权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法实施 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示诞妄时，有权视情况暂缓或断绝 实施，并实时陈述基金治理东谈主改正。基金治理东谈主如需清除指示，应在基金托管东谈主实施指示之 前出具书面清除说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与 基金托管东谈主进行电话说明，基金托管东谈主说明后，该书面撤离的说明或指示奏效。若是基金托 管东谈主在收到书面清除的说明或指示前已实施原指示，由此形成的损失由基金治理东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示作恶、违法的，有权视情况暂缓或不予实施，并实时 书面陈述基金治理东谈主纠正。基金治理东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主 发出回函说明，基金治理东谈主未予书面回函说明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成 的损失由基金治理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实施的处理方法  对于基金治理东谈主的灵验指示和陈述，除非违抗法律法例、《基金合同》、托管条约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实施。基金托管东谈主因弱点未按照基金治理东谈主适当法律法例、 《基金合同》及本条约章程的灵验指示实施或拖延实施基金治理东谈主的前述灵验指示，以至基 金的利益受到损伤的，基金托管东谈主应负抵偿包袱。  （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金治理东谈主若对授权陈述的内容进行修改(包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个使命日陈述基金托管东谈主；修改授权陈述的文献应由基 金治理东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出     。基金治理东谈主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个使命日以传真的体式发送给基 具授权书） 金托管东谈主，同期电话陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更陈述后应向基金治理东谈主电话说明。 基金治理东谈主对授权陈述的内容的修改自陈述投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主说明无异议之 时起奏效。基金治理东谈主在尔后 3 个使命日内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管东谈主， 原件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金治理东谈主筹备赐与说明，在说明前基金托管 东谈主以传真件为准实施指示，由此产生的包袱由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基 金托管东谈主不予实施。如因托管东谈主弱点形成损失的，由托管东谈主承担包袱。   （八）其他事项                    招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   除因其本身特别或首要罪过原因以至基金的利益受到损伤而负抵偿包袱外，基金托管东谈主 按照法律法例、本条约的章程实施基金治理东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负抵偿 包袱。               七、    交易及清理交收安排  （一）基金治理东谈主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券接洽机构、期货经纪机构。   （1）资金浑厚，信誉精致。   （2）财务景色精致，接洽行径步伐，最近一年未因首要违法行径而受到筹备治理机关 的处罚。   （3）里面治理步伐、严格，具备健全的内限定度，并能满足本基金运作高度守密的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施适当代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息干事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东谈主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、证券分析的研究分解及周全的信息干事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究分解。   基金治理东谈主根据以上圭臬进行侦察后确定证券接洽机构。基金治理东谈主与被采纳的证券经 纪商签订奉求条约(或交易单元租用条约)，并按照法律法例的章程向中国证监会分解。基金 治理东谈主应将奉求条约(或交易单元租用条约)的原件实时送交基金托管东谈主。   基金治理东谈主应实时以书面体式陈述基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个工 作日前陈述基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内陈述到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的筹备章程实施，若无 明确章程的，可参照筹备证券买卖、证券经纪机构采纳的王法实施。                     招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约  （二）基金清理交收 资金结算条约》       ，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的包袱。 据筹备登记结算公司的结算王法办理。 抵偿基金的损失；若是因为基金治理东谈主违抗法律法例的章程进行证券投资或违抗两边签订的 《托管东谈主证券资金结算条约》而形成基金投资清理贫寒和风险的，基金托管东谈主发现后应立即 陈述基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责惩处，由此给基金形成的损失由基金治理东谈主承担。 应立即提醒基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责惩处，由此给基金财产及基金托管东谈主形成的损失 由基金治理东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买行径，基金治理东谈主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成清理交收。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金治理东谈主 发送的划款指示，由此形成的损失，由基金治理东谈主负责抵偿。基金治理东谈主在发送划款指示时 应充分接洽基金托管东谈主的划款处理时期。对于要求今日到账的指示，应在今日 15：00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时（使命时期：9：00-11：30， 理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前）将新股申购指示发送给托管东谈主，指示发 送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所概括条约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金治理东谈主应在交易日   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主适当法律法例、                                  《基金合同》、 本条约的指示不得分歧理拖延或断绝实施。如由于基金托管东谈主的弱点导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金、基金治理东谈主形成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外清楚净值之前，必须保证今日                    招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 总共现实交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统结伴致。若是现实交易纪录与司帐账簿记 录不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不信得过，由此导致的损失由基金治理东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金清理   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金治理东谈主按筹备业 务王法及合同办理。对于基金申购、赎回历程中产生的应收款，应由基金治理东谈主负责与筹备 当事东谈主确定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东谈主应实时陈述基金治理东谈主采用措施进行催收，由此给基金形成损失的，基金治理东谈主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有实足的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，托管东谈主不 承担包袱；如系基金治理东谈主的原因形成，包袱由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。              八、   基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的 净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主于每个使命日计较基金钞票净值、基金份额净值，并按章程公告。   基金治理东谈主应每个使命日对基金钞票估值，但基金治理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 诱骗》过头他法律、法例的章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较， 基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个使命日对基金钞票估值后，将基金净值信息成果以 两边招供的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较成果复核后以两边招供的形状 发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按章程对基金净值赐与公布。   用于基金信息清楚的基金净值信息由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金治理东谈主应于每个使命日交易收尾后计较当日的基金钞票净值及基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较成果复核说明后发送给基金治理东谈主，由基金治理 东谈主对基金净值信息赐与公布。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍用具、钞票支抓证券、银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及首要变化身分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值净价进行估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，领受估值技艺确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化 的，领受估值技艺确定公允价值。                 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 的钞票支抓证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等领略受限股票，按监管机构或行业协会筹备章程确定公允 价值。   （3）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、钞票支抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据筹备法律法例以及监管部门的章程估值。   （7）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行如期进款或陈述进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，按照筹备法律法例和行业协会的筹备章程进 行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金治理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （12）筹备法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及筹备法 律法例的章程或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金治理东谈主负责基金钞票净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐包袱方。就与本基                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 金筹备的司帐问题，如经筹备各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的成见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较成果对外赐与公布。   （三）基金份额净值诞妄的处理形状   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本身的弱点形成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇损失的，弱点的包袱东谈主应当对由于该 估值诞妄际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友呈报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄包袱方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担；由于估值诞妄包袱方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄包袱方对径直损失承担抵偿 包袱；若估值诞妄包袱方也曾积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值诞妄包袱方打发更正的情况向筹备当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对筹备当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责，况且仅对 估值诞妄的筹备径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄 包袱方仍打发估值诞妄负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值诞妄包袱方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；若是得到 不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿 额加上也曾得到的不当得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄诊治领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的形状。                 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   估值诞妄被发现后，筹备确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹备当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统设立而产生的净值计较尾差，以基金 治理东谈主计较成果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行 作念法，基金治理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当 暂停估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （五）基金司帐轨制   按国度筹备部门章程的司帐轨制实施。                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法会通 计处理原则，分别独赶紧设立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主 的处理方法为准。   经对账发现筹备各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证筹备各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期分解的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个使命日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更 的，基金治理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   季度分解应在季度收尾之日起15个使命日内赐与公告；中期分解在上半年收尾之日起 两个月内赐与公告；年度分解在每年收尾之日起三个月内赐与公告。《基金合同》奏效不 足2个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度分解、中期分解或者年度分解。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面陈述基金治理东谈主。基金治理东谈主在季度分解完 成当日，将筹备分解提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复 核，并将复核成果书面陈述基金治理东谈主。基金治理东谈主在中期分解完成当日，将筹备分解提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金治理东谈主。基金治理东谈主在年度分解完成当日，将筹备分解提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核成果书面陈述基金治理东谈主。基金治理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传真的形状或两边约定的其他形状进行。   基金托管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理形状为准；若两边无法达成一致，以基 金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的分解上加盖业务印                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核成见书，两边各自留存一份。若是基金治理东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就筹备报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就筹备情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐分解、季度分解、中期分解或年度分解复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对筹备文献审核时指示。   （八）基金治理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。   （九）特殊情况的处理 为基金钞票估值诞妄处理。 或国度司帐计谋变更、阛阓王法变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗 力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能 发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施放置或减弱由此形成的影响。                 九、   基金收益分派   （一）基金收益分派原则 在收益评价日，基金治理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方 法参见招募说明书； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有章程的，从其章程。                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金治理东谈主可在不违抗法律法例规 定的前提下酌情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但 应于变更实施日前在章递次论公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形状 等内容。   （三）收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清楚办法》 的筹备章程在章递次论公告。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十、   基金信息清楚   （一）守密义务            、《基金合同》、《信息清楚办法》过头他筹备章程外，基金治理东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。基金治理东谈主 与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开清楚之前，先行对两边和基金份额抓有 东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主泄露。法律法例另有章程的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，况且应当将守密信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为 基金治理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：   （1）非因基金治理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被清楚、泄露或公开；   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主为战胜和死守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的敕令、决定所作念出的信息清楚或公开；   （3）监管机关要求清楚的；   （4）因不可抗力发生信息清楚或公开的。   （二）信息清楚的内容                招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   基金的信息清楚内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具 良友选录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额折算日和折 算成果公告、基金份额上市交易公告书、申购赎回清单公告、基金如期分解，包括年度报 告、中期分解和季度分解、临时分解、澄莹公告、清理分解、基金份额抓有东谈主大会决议、 投资股指期货筹备公告、投资国债期货筹备公告、投资股票期权的筹备公告、基金投资资 产支抓证券的信息清楚、基金参与融资和转融通证券出借业务的信息清楚等中国证监会规 定的其他信息。基金年度分解需经适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审 计后，方可清楚。   （三）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息清楚中的职责和信息清楚要领   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息清楚历程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守神秘。基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据筹备法律法例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息清楚职责。基金治理东谈主负责办理与基金筹备的信息清楚事宜，基金托管 东谈主应当按照筹备法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主赐与公布。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的形状和时限履行信 息清楚义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予清楚的基金信息通过章递次论披 露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开清楚的信息，基金托管东谈主将通过章递次论公开披 露。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清楚基金筹备信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   基金托管东谈主应当按照筹备法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定 期分解、更新的招募说明书、基金家具良友选录、基金清理分解等公开清楚的筹备基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子说明。   基金年度分解中的财务司帐分解必须经适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师                    招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 事务所审计。   照章必须清楚的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹备法律法限定程将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额抓有东谈主查询筹备文献提供必要的场 所和其他便利。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统结伴致。   （四）基金托管东谈主分解   基金托管东谈主应按《基金法》              、《信息清楚办法》和其他筹备法律法例的章程于上半年结 束之日起两个月内、每年收尾之日起三个月内在基金中期分解及年度分解平分别出具托管 东谈主分解。                    十一、 基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基 金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                    招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   （三）基金合同奏效后与基金筹备的信息清楚用度、基金合同奏效后与基金筹备的司帐 师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额抓有东谈主大会用度、基金的证券/期货交易、结算费 用、基金的银行汇划用度、基金筹备账户开户用度、账户保重用度、基金上市费及年费、IOPV 计较与发布用度等根据筹备法例、               《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东谈主按基金管 理东谈主的划款指示并根据用度现实支拨金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （五）基金治理费、基金托管费的复核要领   基金托管东谈主对不适当《基金法》、《运作办法》等筹备章程、                             《基金合同》以及本条约的 其他用度有权断绝实施。   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的筹备章程进行复核。   （六）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的筹备税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹备 税收征收的章程代扣代缴。   （七）若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主违抗筹备法律法例的筹备章程和《基金合同》                                       、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东谈主作念出版面说明，若是基金托管 东谈主以为基金治理东谈主无方正或合理的事理，不错断绝支付。             十二、 基金份额抓有东谈主名册的撑抓   （一）基金份额抓有东谈主名册的撑抓                   招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑抓，基金治理东谈主和基金托管 东谈主应按照当今筹备王法分别撑抓基金份额抓有东谈主名册。撑抓形状不错领受电子或文档的形 式。撑抓期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例、监管机构另有规 定的除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期分解和年度分解前，基金治理东谈主应将筹备良友送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所 撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守密义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，应按筹备 法限定程各自承担相应的包袱。   （二）基金份额抓有东谈主名册的提交   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个使命日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》间隔日等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。              十三、 基金筹备文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存财产业务行为的纪录、账册报表和其他筹备良友。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他筹备良友。基金治理东谈主和基金托管东谈主都应当按 章程的期限撑抓，保存期限不少于 15 年，法律法例、监管机构另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他形状发送给基金托管东谈主。                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相 应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和伏击合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上，法律法例、监管机构另有规 定的除外。           十四、 基金托管东谈主和基金治理东谈主的更换   （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金治理经历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章清除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金治理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后依照《信息清楚办法》的筹备章程在章递次论公告；   （6）叮嘱：基金治理东谈主职责间隔的，基金治理东谈主应妥善撑抓基金治理业务良友，实时 向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东谈主或新任 基金治理东谈主应实时给与。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 值和基金钞票净值；   （7）审计：基金治理东谈主职责间隔的，应当按照法律法限定程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；   （8）基金称号变更：基金治理东谈主更换后，若是原任或新任基金治理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主筹备的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章清除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后依照《信息清楚办法》的筹备章程在章递次论公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务良友，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 给与。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法限定程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。                 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 和基金托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程络续履行 筹备职责，并保证不对基金份额抓有东谈主的利益形成损伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在络续 履行筹备职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金治理费或基金托管费。   （三）基金治理东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：若是基金治理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金治理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金治理东谈主和基金托管东谈主的基 金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息清楚办法》的筹备章程在章递次论上聚集公告。                 十五、 不容行径   托管条约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其治理或托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金接洽历程中任何尚未按法律法限定程的 形状公开清楚的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金治理东谈主的平素灵验指示拖延或断绝实施。   （八）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档基金治理东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金钞票，根据基金治理东谈主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管条约的章程进行贬责的除外。                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约  （十）基金治理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本条约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过头他不方正的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。  法律法例或监管部门取消上述不容行径章程，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当 要领后，则本基金投资不再受筹备限制，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。 法律法例或监管部门对上述不容行径章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。        十六、 托管条约的变更、间隔与基金财产的清理  （一）托管条约的变更与间隔  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约间隔：  （1）《基金合同》间隔；  （2）基金托管东谈主驱散、照章被清除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金钞票；  （3）基金治理东谈主驱散、照章被清除、歇业或有其他基金治理东谈主给与基金治理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的间隔事项。  （二）基金财产的清理 基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组结伴给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理分解；   （5）遴聘司帐师事务所对清理分解进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理分解出具法 律成见书；   （6）将清理分解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的总共合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   清理历程中的筹备首要事项须实时公告；基金财产清理分解经适当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理分解于基金财产清理分解报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产 清理小组进行公告。   基金财产清理账册及筹备文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法限定程的最低 期限。                 招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约               十七、 背约包袱和包袱分袂   （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不适当约定的，应当承担背约包袱。   （二）因本条约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当分别对各 自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当 承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东谈主违抗本条约，给另一方当事东谈主形成损失的，原意担抵偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 看成而形成的损失等；   （五）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的措施，奋勉夺目损 失的扩大。   （六）背约行径虽已发生，但本条约或者络续履行的，在最大限制地保护基金份额抓有 东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本条约。   （七）本条约所述包袱分袂仅指基金/基金治理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱分袂， 并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的权益。   （八）本条约所指损失均为径直损失。              十八、 适用法律与争议惩处形状   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港特殊行政区、澳 门特殊行政区和台湾地区法律）并从其说明。   （二）基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约筹备的争议可通过友好 协商惩处。如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该 院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有继续力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。                  招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金托管条约   （三）争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、 勤恳、尽职地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权 益。   （四）本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特殊行政区和台湾 地区法律）统治。                十九、 托管条约的效率   （一）基金治理东谈主在向中国证监会请求基金召募注册时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章或盖印，条约当事东谈主两边根据 中国证监会的成见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效率。本条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理成果报中国证 监会备案并公告之日止。本条约与《基金合同》波及托管东谈主权益义务相冲破的，以本条约为 准；本条约未涉内容，以《基金合同》为准。   （三）本条约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律继续力。   （四）本条约蓝本一式 6 份，条约两边各执 2 份，上报筹备监管部门 2 份，每份具有同 等法律效率。                二十、 托管条约的签订   本托管条约经基金治理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。