动漫在线     招商基金管制有限公司 招商中证有色金属矿业主题往返型绽开式      指数证券投资基金        基金合同  基金管制东谈主：招商基金管制有限公司  基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司      二○二五年四月                                                                                                                             基金合同                                   基金合同                第一部分     媒介   一、签订本基金合同的主义、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作管制办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）                、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》    （以下简称“《流动性风险管制礼貌》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》               （以下简称“《指数基金指引》”）和其他考虑法律法 规。 益。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金考虑的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有毁坏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他考虑礼貌享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商中证有色金属矿业主题往返型绽开式指数证券投资基金由基金管制 东谈主依照《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌召募，并经中国证券监督管制委员 会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景 作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                 基金合同   基金管制东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃肃阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具贵府节录等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪症结抑遏未达约定标的、 指数编制机构罢手工作、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有毁坏，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制考虑的风险。                                              基金合同                   第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金           《基金合同》或本基金合同：指《招商中证有色金属矿业主题 往返型绽开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补 充 金属矿业主题往返型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用改良和补充 资基金招募评释书》过火更新 证券投资基金基金家具贵府节录》过火更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市往返公告书》 司法解释、行政礼貌以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良                                              基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的改良      《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良      《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关 对其频频作念出的改良      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的改良 易和申购赎回实施详情》界说的“往返型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资标的肖似，领受绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及考虑法律法则礼貌使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格                                     基金合同 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售工作 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管制东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的、在《基金合同》奏效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主考虑账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、基金往返 的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额抓有东谈主名册和办理非 往返过户等 算有限连累公司 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月                                                基金合同 绽开日 及基金销售机构的磋交易务司法过火频频作念出的改良 请购买基金份额的行径 肯求购买基金份额的行径 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募评释书礼貌应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 数 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的                                    基金合同 最小申购、赎回单元数目策动 日现款差额的计算值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 同期增长率差额之基准日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如时间发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为起点日从头策动） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（如时间发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为起点日从头策动） 款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                                  基金合同 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公诱导行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 往返的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   招商中证有色金属矿业主题往返型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   往返型绽开式   四、基金的投资标的   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的十足值抑遏在 0.2%以内，年化追踪症结抑遏在 2%以内。   五、基金的标的指数   中证有色金属矿业主题指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书的礼貌彭胀。   八、基金存续期限   不依期                                  基金合同   九、增设新的份额类别或刊行联合基金等磋交易务   在不违背法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管制东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并管制以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金，或灵通场外申 购、赎回等磋交易务并制定、公布相应的司法等，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 往返所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金管制东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 时势，或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管制东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和考虑方 式，请参见招募评释书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管制东谈主可依据推行情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接管到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。   适正当律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购                                  基金合同   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募评释书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入非凡账户，在召募行径结果前，任何东谈主不 得动用。有用认购款项在召募时间产生利息的处理方式在招募评释书中列示。基 金召募期的股票按照往返所和登记机构的司法和经过办理股票的冻结与过户；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结 时间所产生的权益的处理按照业务司法彭胀。   基金认购份额具体的策动方法在招募评释书中列示。   三、基金认购的其他具体礼貌   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的策动公式、认购时刻安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管制东谈主根据考虑法律法则以及本 基金合同的礼貌确定，并在招募评释书和基金份额发售公告中败露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法 规及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈摆布理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管 理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。   基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入非凡账户，网下股票认购募 集的股票按照往返所和登记机构的司法和经过办理股票的冻结与过户，在基金 召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未沸腾基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列连累： 期活期进款利息。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金管制东谈主不承担考虑股票冻结时间往返价钱波动的连累。登记机 构及发售代理机构将协助基金管制东谈主完成考虑资金和证券的退还职责。 酬。基金管制东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模   基金合同奏效后，阿谀 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中赐与败露；                                     基金合同 阿谀 60 个职责日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个职责日内向中国证监 会论说并提倡处理有计划，如抓续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者远离 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同奏效后，基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基 金钞票净值不变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时刻   本基金存续时间，基金管制东谈主可根据推行需要事前确定基金份额折算基准日， 并依照《信息败露办法》的考虑礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响的，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担 义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管制东谈主 可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                基金合同             第七部分   基金份额的上市往返   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券往返所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券往返所肯求基金份额上市：   本基金上市前，基金管制东谈主应与深圳证券往返所签订上市公约书。基金份额 获准在深圳证券往返所上市的，基金管制东谈主应按礼貌在礼貌媒介上刊登基金上市 往返公告书。   二、基金份额的上市往返   本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返需免除《深圳证券往返所往返 司法》、    《深圳证券往返所证券投资基金上市司法》、                       《深圳证券往返所证券投资基 金往返和申购赎回实施详情》等考虑礼貌。   三、上市往返的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市按照深圳证券往返 所的考虑礼貌彭胀。   当本基金发生深圳证券往返所考虑礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应 当远离上市的情形时，本基金可由往返型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金远离上市后， 场内份额处理司法由基金管制东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管制东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管制东谈主将 本着羡慕基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适合的法子后不错及第其他合适 的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告                                  基金合同   基金管制东谈主或者基金管制东谈主奉求其他机构在考虑证券往返所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参考净值 （IOPV）并由深圳证券往返所在往返时刻内发布，供投资东谈主往返、申购、赎回基 金份额时参考。基金份额参考净值的具体策动方法参照招募评释书。   基金管制东谈主不错调养基金份额参考净值策动公式，并赐与公告。   五、在不违背法律法则况兼不损伤届时基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金 管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可肯求在其他证券往返所（含境外证券往返 所）同期挂牌往返，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、法律法则、监管部门和登记机构、深圳证券往返所业务司法对上市往返 的礼貌内容进行调养的，本基金参照彭胀，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限连累公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管制东谈主不错在履行适合的法子后加多相应功能。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管制东谈主在起点申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据推行情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管制东谈主直销机构不错 灵通申购赎回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金管制东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平素往返日的往返时刻，但基金管制东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述绽开日及 绽开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的考虑礼貌在 礼貌媒介上公告。   基金管制东谈主可根据推行情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购起点公告中礼貌。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不特出 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回起点公告中礼貌。   本基金可在基金上市往返之前起点办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起点与赎回起点时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的起点时刻。   本基金在基金合同奏效后、基金份额绽开日常申购之前，可向本基金联合基                                 基金合同 金灵通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准策动，按金额申 购，不收取与申购考虑的用度和成本。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金管制东谈主可根据基金运作的推行情况，在不违背法律法则及对基金份额抓 有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下调养上述原则，或依据《业务司法》调养上 述司法，但应在新的原则实施前依照考虑礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构礼貌的法子，在绽开日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的肯求。   投资东谈主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购肯求无效。投资东谈主提交赎回肯求时，必须抓有富饶的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回肯求无效。   投资东谈摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 司法等在顺从基金合同和招募评释书礼貌的前提下，以各申购赎回代理机构的具                                  基金合同 体礼貌为准。   本基金申购肯求、赎回肯求的证明根据登记机构的考虑礼貌办理，具体见本 基金招募评释书。如投资东谈主未能提供适合要求的申购对价，则申购肯求失败。如 投资东谈主抓有的适合要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请特出基金管制东谈主设定的名额，则赎回肯求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成 功。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构礼貌的其他方式查 询考虑肯求的证明情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务司法》和参与各方考虑公约的考虑礼貌。   若是在计帐交收时发糊口帐交收参与方不成平素践约的情形，则依据《业务 司法》和参与各方考虑公约的考虑礼貌进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理机构的礼貌按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金钞票的损失。 若投资东谈主用以申购的部分或通盘组合证券或者用以赎回的部分或通盘基金份额 因被国度有权机关冻结或强制彭胀导致不及额的，基金管制东谈主有权迷惑申购赎回 代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主或基 金钞票遭遇损失的，基金管制东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金钞票要求该 投资东谈主进行补偿。 法子以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理司法等进行调养。   五、申购和赎回的数目松手                                    基金合同 倍提交肯求。最小申购、赎回单元由基金管制东谈主确定和调养，具体请参见本基金 招募评释书或考虑公告的礼貌。 参见招募评释书或考虑公告。 定详见考虑公告。 基金管制东谈主不错选定礼貌单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金规模上限 或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保 护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要， 可选定上述方法对基金规模赐与抑遏。具体见基金管制东谈主考虑公告。 允许的情况下，调养申购和赎回的数目松手，或者新增基金规模抑遏方法。基金 管制东谈主应在调养实施前依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 策动，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适正当子，不错适合延 迟策动或公告。如考虑法律法则以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌彭胀。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付 给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 往返所开市前公告。申购赎回清单的内容与花样详见招募评释书。 佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的考虑用度，具体礼貌详见招募说                                   基金合同 明书。   若阛阓情况发生变化，或磋交易务司法发生变化，基金管制东谈主不错在不违背 考虑法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单策动和公告时刻进行调养并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 易时刻非平素停市），基金管制东谈主无法策动当日基金钞票净值或无法进行证券交 易； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值策动子虚； 办理申购，本项所称异常情况指基金管制东谈主无法预思并不可抑遏的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据子虚等； 金份额抓有东谈主利益时； 价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求；   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂                                   基金合同 停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据考虑礼貌在礼貌媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情形摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 易时刻非平素停市），基金管制东谈主无法策动当日基金钞票净值或无法进行证券交 易； 开市后发现基金份额参考净值策动子虚； 办理赎回，本项所称异常情况指基金管制东谈主无法预思并不可抑遏的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据子虚等； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述第 6 项和第 7 项除外的暂停赎回情形之一且基金管制东谈主决定暂停 赎回或降速支付赎回对价时，基金管制东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金管制东谈主应足额支付，基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可 能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎                                   基金合同 回业务的办理并公告。   九、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金合同奏效后，若深圳证券往返所针对跨阛阓往返型绽开式指数证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东谈主无骨子性不利影 响的前提下，经履行考虑法子后，本基金管制东谈主有权调养本基金的计帐交收与登 记模式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十、基金的质押   基金份额抓有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据考虑法律法则过火业务 司法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、集中申购和其他工作 利影响的前提下，基金管制东谈主可绽开投资东谈主领受单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金管制东谈主在履行适正当子后，可参与集中 申购并制定磋交易务司法。 他工作，两边需签订书面奉求代理公约。 基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务司法。 况下，基金管制东谈主也不错选定其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等考虑事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的联合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。                                   基金合同 性不利影响的情况下，松手不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 利益无骨子性不利影响，基金管制东谈主经履行考虑法子后可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的证券往返所除外的往返时势或者往返方式进行份额转让的 肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办理基金 份额转让业务。   十二、联合基金的投资   本基金的联合基金可投资于本基金，与本基金追踪归拢标的指数。   十三、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制彭胀等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往返过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制彭胀是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的考虑贵府，对于适合条件的非往返过户肯求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轨范收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管部门另有礼貌的除外。                               基金合同  如考虑法律法则允许基金管制东谈摆布理基金份额的其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务司法。  十五、基金推出新业务或工作  基金管制东谈主不错在不违背法律法则礼貌且不影响基金份额抓有东谈主利益的情 况下，灵通其他工作功能，并提前公告。                                   基金合同               第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金管制东谈主     （一） 基金管制东谈主简况     称号：招商基金管制有限公司     住所：深圳市福田区深南正途 7088 号     法定代表东谈主：王小青     建造日历：2002 年 12 月 27 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管制委员会证监基金字 2002100 号     组织花样：有限连累公司     注册本钱：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：抓续规划     考虑电话：（0755）83199596     （二） 基金管制东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并管制基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；     （6）依据基金合同及考虑法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度考虑法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定 必要方法保护基金投资东谈主的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的考虑行径进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及考虑法律礼貌决定基金收益的分拨有计划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推进职权，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供工作的外部机构；   （16）在适合考虑法律、法则、                 《业务司法》、陈述、指南的礼貌以及本基金 合同的前提下，制订和调养考虑基金认购、申购、赎回、退换、非往返过户、转 托管和收益分拨等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以竭诚信用、严慎奋力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金差别 管制，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的方法使策动基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适合基金合同等法律文献的礼貌，按考虑礼貌策动并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易高明，不清楚基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他考虑礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照拂人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，况兼 保证投资东谈主好像按照基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金考虑的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临甩手、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托                                    基金合同 管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行径承担连累；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管制东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）彭胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易磨练区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成随即间：1999 年 8 月 18 日   批准建造机关：中国证监会   批准建造文号：证监机构字199977 号   组织花样：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币 17，629，708，696 元整   存续时间：抓续规划   基金托管履历批文及文号：证监许可2014511 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：                                   基金合同   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全援救基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并选定必要方法保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据考虑阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以竭诚信用、奋力尽责的原则抓有并安全援救基金财产；   （2）建造非凡的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备富饶的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金差别竖立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金管制东谈主代表基金签订的与基金考虑的紧要合同及考虑凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供工作需要提供的情况                                    基金合同 除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；若是基金 管制东谈主有未彭胀基金合同礼貌的行径，还应当评释基金托管东谈主是否选定了适合的 方法；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他考虑贵府，保存期 限不低于法律法则礼貌的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处接管并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作考虑账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或考虑礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临甩手、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会， 并陈述基金管制东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿连累，其补偿连累 不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金管制东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金管制东谈主追偿；   （21）彭胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。                                   基金合同   三、基金份额抓有东谈主   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并顺从基金合同、招募评释书、基金家具贵府节录等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法则和基金合 同所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同远离的有限                                   基金合同 连累；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）彭胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金管制东谈主与本基金基金管制东谈主一致的联合基金 的基金合同奏效，鉴于本基金和本基金联合基金的考虑性，本基金联合基金的基 金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金联合基金的基金份额径直出席或者委用代 表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在策动参会份额和票数时，本 基金联合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金联合基金抓有本基金份额的总和乘以该 抓有东谈主所抓有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例，策动结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金联合基金的基金管制东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体 基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份运用表决权，但可接受本基金 联合基金的特定基金份额抓有东谈主的奉求以联合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金联合基金的基金管制东谈主代表本基金联合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先免除本基金联合基金基金合同的约定 召开本基金联合基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金联合基金的基金份额抓有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金联合基金的基金管 理东谈主代表本基金联合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会。   本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主 大会另有礼貌的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：                                     基金合同   （1）远离基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被考虑证券往返所远离 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调养收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券往返所或者登记机构的磋交易务司法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）调养考虑认购、申购、赎回、往返、非往返过户、转托管、质押等业 务司法（包括申购赎回清单的调养、绽开时刻的调养等），或证券/期货往返所和                                    基金合同 登记机构调养上述业务司法；   （6）调养基金的申购赎回方式；   （7）调养申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的内容，调养申购 赎回清单策动和公告时刻或频率；   （8）基金推出新业务或工作；   （9）召募并管制以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或调养基金份额类别竖立、在其他证券往返所上 市、灵通跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；   （10）调养基金收益分拨原则；   （11）本基金的联合基金选定其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集或在礼貌时刻内未能作出版面修起，基金托管 东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                    基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金 管制东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的或在礼貌时刻内 未能作出版面修起，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章 自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、 过问。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 告。基金份额抓有东谈主大主见知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关过火联 系方式和考虑东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。                                  基金合同 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面陈述基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释注解适正当律法则、基金合同 和会议陈述的礼貌，况兼抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个职责日内阿谀公 布考虑教导性公告；                                   基金合同   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈述礼貌的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 陈述不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释注解符 正当律法则、基金合同和会议陈述的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 书面、收集、电话、短信或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通 讯方式开会的法子进行。基金份额抓有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定远离基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律                                    基金合同 法则及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大 会研究的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条礼貌法子确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次 基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份 额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                 基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或基 金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、远离 基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释注解，不然提交 适合会议陈述中礼貌的证明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 适合会议陈述礼貌的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大主见知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议起点后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起点 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清 点结果。                                  基金合同   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的考虑礼貌在 礼貌媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当彭胀奏效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管礼貌的部分，如将来法律法则或监管 礼貌修改导致考虑内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一） 基金管制东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一） 基金管制东谈主的更换法子 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管制东谈主； 抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈摆布理基金管制业务的吩咐手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接管。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主考虑的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接管。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌 媒介上联合公告。   三、新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接管基金管制业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的礼貌延续履行考虑职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的行径。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行考虑职责时间，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金管制费或基金托管 费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法则或监管司法的部分，如法律法则或监管司法修改导致考虑内容被取 消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、基金合同过火他考虑礼貌签订托 管公约。   签订托管公约的主义是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策动、收益分拨、信息败露及互相监督等考虑事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主考虑账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、基金 往返的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额抓有东谈主名册和办 理非往返过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的其他适合条件的机构 负责办理。基金管制东谈主奉求其他机构代为办理本基金登记业务的，应与考虑机构 签订奉求代理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在登记业务中的职权义务，保 护基金份额抓有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限连累 公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 礼貌于起点实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自考虑账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿连累，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形除外； 分拨、提供其他必要的工作；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资标的   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的十足值抑遏在 0.2%以内，年化追踪症结抑遏在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地终了基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内依 法刊行和上市往返的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、场所政 府债券、可退换债券（含可分离往返可转债）、可交换债券过火他经中国证监会 允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、钞票支抓证券、银行 进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适合中国证监会的考虑礼貌）。   本基金可根据考虑法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个往返日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往返保证金后， 应当保抓不低于往返保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法则 或监管机构的礼貌彭胀。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例松手，基金管制东谈主在履行适正当子后，不错将其纳入投资范围或调养上述 投资品种的投资比例。                                   基金合同   三、投资策略   本基金选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过火权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券过火权重的变动进行相应调养。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金管制东谈主可选定包括成 份券替代策略在内的其他指数投资技能适合调养基金投资组合，以达到缜密追踪 标的指数的主义。特殊情形包括但不限于：                   （1）法律法则的松手；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券永久停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重松抄本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑遏在 0.2%以内，年化追踪症结控 制在 2%以内。如因标的指数编制司法调养或其他身分导致追踪症结特出上述范 围，基金管制东谈主应选定合理方法幸免追踪症结进一步扩大。   对于出现阛阓流动性不及、或因法律法则原因使个别成份券被松手投资等情 况，导致本基金无法赢得富饶数目的成份券时，基金管制东谈主将通过投资成份券、 备选成份券、非成份券、成份券孳生品等进行替代，运用其他合理的投资方法构 建本基金的推行投资组合，追求尽可能靠近标的指数的阐明。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济面容的久了分析、国内财政战略与货 币阛阓战略等身分对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期抑遏下的钞票类属建设策略。在债券投资组合构建和管制过程 中，本基金管制东谈主将具体领受期限结构建设、阛阓退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管制等管制技能进行个券遴荐。本基金债券投资的主义 是在保证基金钞票流动性的基础上，镌汰追踪症结。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行久了分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和讲究流动性的可退换债券和可交换债券，获取适当                                  基金合同 的投资答复。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支抓证券标的钞票的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，主要遴荐 流动性好、往返活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了管制阛阓风 险和改善投资组合风险收益特性的主义。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用抑遏债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险管制原则，以套期保值为主要主义，限度运用国债期货提高投资组合运 作效果。在国债期货投资过程中，基金管制东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的 分析与判断，并充分计划国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票建设， 严慎进行投资，以调养债券组合的久期，镌汰投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险管制的原则，以套期保值为主要主义。股票 期权为本基金辅助性投资器具。股票期权的投资原则为故意于基金钞票升值、控 制下落风险、终了保值和锁定收益。   为更好地终了投资标的，在加强风险注意并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪症结， 达到有用追踪标的指数的主义。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的 基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若考虑融资及转融通证券出借 业务法律法则发生变化，本基金将从其最新礼貌，以适合上述法律法则和监管要 求的变化。                                    基金合同   在抑遏风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着阛阓的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不转变投 资标的的前提下，遵守法律法则的礼貌，履行适正当子后相应调养或更新投资策 略，并在招募评释书更新中公告。   四、投资松手   基金的投资组合应遵守以下松手：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比例，不得特出 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的通盘钞票支抓证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券规模的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓 证券，不得特出其各类钞票支抓证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用品级下降、不再适合投资轨范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得特出其上一日基金 钞票净值的 40%；过问寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货往返，应当顺从下列要求：本基金在职何往返日 日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出基金钞票净值的 10%；在职何交                                    基金合同 易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特出基金抓有的股票总市值的 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的考虑约定；在职何往返日内往返（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一往返日基金钞票净值的   （10）本基金参与国债期货往返，应当顺从下列要求：本基金在职何往返日 日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基金钞票净值的 15%；在职何交 易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差策动）应当适合基金合同对于债券投资比例的考虑约 定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上 一往返日基金钞票净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权往返，应当顺从下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得特出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现款或往返所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得特出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （12）本基金参与国债期货或股指期货往返的，在职何往返日日终，抓有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （13）每个往返日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金钞票总值不特出基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：①参与转融 通证券出借业务的钞票不得特出基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交                                    基金合同 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金抓有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限 不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分 致使基金投资不适合本条上述礼貌的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得特出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外 的身分致使基金不适合该比例松手的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律法则另有礼貌的，从其礼貌；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资松手。   对于除第（6）、          （16）、              （17）、                  （18）项外的其他比例松手，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券 流动性松手等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行调养，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起起点。   法律法则或监管部门取消或调养上述松手，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受考虑松手或按照调养后的礼貌彭胀。   为羡慕基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；                                  基金合同   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌结巴的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、推行 抑遏东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，注意利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱彭胀。考虑往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述结巴行径礼貌，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适正当子后，则本基金投资不再受考虑松手，不需经基金份额抓有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述结巴行径礼貌进行变更的，本 基金不错变更后的礼貌为准。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：中证有色金属矿业主题指数   本基金的事迹相比基准：中证有色金属矿业主题指数收益率   改日若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会论说并提倡处理方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有计划确依时间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。                                  基金合同  六、风险收益特征  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 阛阓基金。  本基金为被迫式投资的股票型指数基金，领受完全复制策略追踪标的指数的 阐明，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征雷同。  七、基金管制东谈主代表基金运用推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款及 其他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据考虑法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的援救和刑事连累   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援救。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律连累，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和基金合同的礼貌刑事连累外，基金财产不得被刑事连累。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章甩手、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制彭胀。                                基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金考虑的证券往返时势的往返日以及国度法律法则 礼貌需要对外败露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、孳生器具、钞票支抓证券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定考虑金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门考虑礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近往返日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往返日的报价不成实在反应公允价值的，应答谢价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中计划不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的松手等，若是该松手是针对钞票抓有者的，那么在估值技能中不应将该松手作 为特征计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多数抓有考虑钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得考虑钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调养最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市实行净价往返的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返 的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的， 领受估值技能确定公允价值。   （3）往返所上市未实行净价往返的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最 近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值技能 确定公允价值。   （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。 往返所上市的钞票支抓证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。                                 基金合同   （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，领受估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 初次公诱导行股票时公司推进公诱导售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会考虑礼貌确定公允价值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，领受最 近往返日结算价估值。 进行估值。 会的考虑礼貌进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法则的礼貌或者未能充分羡慕基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处理。   基金管制东谈主负责基金钞票净值策动和基金管帐核算，并担任基金管帐连累方。 就与本基金考虑的管帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分研究后，仍无法达                                      基金合同 成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   五、估值法子 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主于每个职责日策动基金钞票净值、基金份额净值，并按礼貌公告。 规或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金钞票估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值子虚的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值子虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的特地酿成估值子虚，导致其他当事东谈主遭遇损失的，特地 的连累东谈主应当对由于该估值子虚遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值子虚连累方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚连累方承担； 由于估值子虚连累方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主酿成损失的，由估 值子虚连累方对径直损失承担补偿连累；若估值子虚连累方如故积极配合，况兼                                   基金合同 有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值子虚连累方应酬更正的情况向考虑当事东谈主进行证明，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的连累方对考虑当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值子虚的考虑径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值子虚而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值子虚连累方仍应酬估值子虚负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值子虚责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的职权；若是赢得不当得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的不当 得利返还的总和特出其推行损失的差额部分支付给估值子虚连累方。   （4）估值子虚调养领受尽量收复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的连累方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的连累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向考虑当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现子虚时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的方法注意损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。                                   基金合同   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统竖立而产生的净值策动尾 差，以基金管制东谈主策动结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值； 基金份额抓有东谈主的利益，决定延伸估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责策动，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个职责日往返结果后策动当日的基金钞票净值及基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证明后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金钞票估值子虚处理。 的数据子虚，或国度管帐战略变更、阛阓司法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主                                基金合同 原因，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选定必要、 适合、合理的方法进行查验，但未能发现子虚或即使发现子虚但因前述原因无法 实时更正的，由此酿成的基金钞票估值子虚，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿 连累。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的方法摒除或消弱由此酿成 的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的策动 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一 次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的策动 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                   基金合同   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法则及相应公约 礼貌，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的考虑税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度考虑税收征收的礼貌代扣代缴。                                 基金合同         第十八部分    基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨。在收益评价日，基金管制东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行策动，策动方法参见招募评释书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动蚀本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 构对收益分拨另有礼貌的，从其礼貌。   在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东谈主可在不违 反法律法则礼貌的前提下酌情调养以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开 基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   二、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨有计划果然定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照考虑礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制礼貌》、基金合同过火他考虑礼貌。考虑法律法则对于信息披 露的败露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会礼貌条件的用以进行信息败露的寰球性报刊（以下简称 “礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”， 包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信                                 基金合同 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开败露的信息应当领受阿拉伯数字；除十分评释外，货币单元为东谈主 民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵府节录 抓有东谈主大会召开的司法及具体法子，评释基金家具的特性等波及基金投资东谈主紧要 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主工作等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生 紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金节录信息。基金合同奏效后，基金家具贵府节录信息发生紧要变更的， 基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金家具贵府节录，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府节录其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵府概 要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性公告登                                 基金合同 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵府节录、 基金合同和托管公约登载在礼貌网站上，其中基金家具贵府节录还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登 载在礼貌网站上。   （三）基金合同奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站 上登载基金合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在基金份额上市往返前且起点办理基金份额申购或者赎回 前，基金管制东谈主应当至少每周在礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市往返后或起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点披 露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职责日将基金份额折算 日公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应 在 3 个职责日内将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易的三个职责日前，将基金份额上市往返公告书登载在礼貌网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽开日，通 过礼貌网站、申购赎回代理机构以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期论说，包括年度论说、中期论说和季度论说   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年                                  基金合同 度论说登载在礼貌网站上，并将年度论说教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起十五个职责日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生紧要事件，考虑信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时论评话，并 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主非凡基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务考虑行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行抑遏东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十）明白公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓风雅传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓                                 基金合同 有东谈主权益的，考虑信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开明白，并将 考虑情况立即论说基金上市往返的证券往返所。   （十一）计帐论说   基金合同远离的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当 将计帐论说登载在礼貌网站上，并将计帐论说教导性公告登载在礼貌报刊上。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资股指期货考虑公告   基金管制东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募评释 书（更新）等文献中败露的股指期货往返情况，应当包括投资战略、抓仓情况、 损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货往返对本基金总体风险的影响以及 是否适合既定的投资战略和投资标的等。   （十四）投资国债期货考虑公告   基金管制东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募评释 书（更新）等文献中败露的国债期货往返情况，应当包括投资战略、抓仓情况、 损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货往返对本基金总体风险的影响以及 是否适合既定的投资战略和投资标的等。   （十五）投资股票期权的考虑公告   基金管制东谈主应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权往返的考虑情况， 包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票 期权往返对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资战略和投资标的。   （十六）基金投资钞票支抓证券的信息败露   本基金投资钞票支抓证券，基金管制东谈主应在基金年度论说及中期论说中败露 其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期内 通盘的钞票支抓证券明细。基金管制东谈主应在基金季度论说中败露其抓有的钞票支 抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净 钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。                                  基金合同   （十七）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度论说、中期 论说、年度论说等依期论说和招募评释书（更新）等文献中败露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制 情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往返事项 作念详备评释。   （十八）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定非凡部门及 高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会考虑基金信息 败露内容与花样准则等法则以及证券往返所的自律管制司法的礼貌。   基金托管东谈主应当按照考虑法律、行政法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金依期论说、更新的招募评释书、基金家具贵府节录、基金计帐论说等 公开败露的考虑基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐败露信息的报刊，单只基金 只需遴荐一家报刊。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证考虑报送信息的实在、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，提高信息败露工作质地，基金管制东谈主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，关联词其他各人媒介不得早于礼貌媒介和基金上市往返 的证券往返所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基                                 基金合同 金平素投资操作的前提下，自主提高信息败露工作的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律司法的考虑礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将考虑档案至少保存到《基金合同》远离后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照考虑法律法 规礼貌将信息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸败露基金考虑信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金考虑信 息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后依照《信息败露办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行考虑法子后，基金合同应当远离： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理有计划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。                               基金合同  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 礼貌的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分      违约连累   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的礼貌或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的， 应当差别对各自的行径照章承担补偿连累；因共同行径给基金财产或者基金份额 抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿连累，对损失的补偿，仅限于径直损失。 关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 定算作或不算作而酿成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，基金合同好像延续履行的应当延续履行。非违约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时选定必要的方法，注意损失的扩大。莫得选定适合方法致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因注意损失扩大而开销的 合理用度由违约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选定必要、适合、合理的方法进行查验，关联词未能 发现子虚的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿连累。关联词基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的方法摒除或消弱由此造 成的影响。                                  基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根 据该院届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的， 对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费和讼师费由败诉方承 担。   争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，延续赤诚、奋力、 尽责地履行基金合同礼貌的义务，羡慕基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门 十分行政区和台湾地区法律）统治。                                 基金合同            第二十四部分   基金合同的着力  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在召募会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证明后奏效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 的办公时势和营业时势查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按考虑法律法则协商处理。